案例一
河南省建設(shè)集團(tuán)有限公司破產(chǎn)重整案
案例特點(diǎn)：預(yù)留共益?zhèn)鉀Q掛靠項(xiàng)目工程款支付障礙，為建筑企業(yè)重整闖出新路
一、基本案情
河南省建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱建設(shè)集團(tuán)）前身是1953年成立的河南省人民政府建筑工程局，后改組為河南省建設(shè)總公司，2008年改制為河南省建設(shè)集團(tuán)，具有房屋建筑工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)等，是河南省唯一一家省管國(guó)有建筑企業(yè)。近年來(lái)，建設(shè)集團(tuán)因自身發(fā)展遲緩、業(yè)務(wù)模式落后等原因，發(fā)生危機(jī)后無(wú)法自救。后建設(shè)集團(tuán)向河南省鄭州市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱鄭州中院）申請(qǐng)破產(chǎn)重整，鄭州中院于2019年7月31日裁定受理。
二、審理情況
截至審計(jì)基準(zhǔn)日，建設(shè)集團(tuán)全部資產(chǎn)市場(chǎng)法評(píng)估值為7.3億元，清算狀態(tài)下評(píng)估值為7.2億元。經(jīng)管理人審查確認(rèn)債權(quán)共528筆，確認(rèn)債權(quán)金額為13.8億元，待確認(rèn)債權(quán)共69筆，涉及債權(quán)金額為5.4億元。
2019年8月7日，建設(shè)集團(tuán)管理人申請(qǐng)?jiān)S可建設(shè)集團(tuán)繼續(xù)營(yíng)業(yè)，鄭州中院于2019年9月2日決定準(zhǔn)許建設(shè)集團(tuán)在管理人的監(jiān)督下，由中國(guó)平煤神馬集團(tuán)河南建設(shè)集團(tuán)托管工作組管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)。2019年10月14日召開第一次債權(quán)人會(huì)議，2019年11月、2020年1月分別公開招募戰(zhàn)略投資人，2020年1月22日召開第二次債權(quán)人會(huì)議對(duì)《重整計(jì)劃（草案）》進(jìn)行表決，有特定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)組未通過(guò)《重整計(jì)劃（草案）》，其他債權(quán)組和出資人組通過(guò)。2020年4月30日，債權(quán)人會(huì)議再次表決，各表決組均表決通過(guò)重整計(jì)劃草案。2020年7月21日，鄭州中院裁定批準(zhǔn)建設(shè)集團(tuán)重整計(jì)劃，終止重整程序。
建設(shè)集團(tuán)進(jìn)入重整程序后，仍有大量掛靠施工的在建工程項(xiàng)目，涉及建設(shè)方、承包方、分包方、實(shí)際施工人、供應(yīng)商、農(nóng)民工、購(gòu)房戶等眾多利益群體，如果簡(jiǎn)單適用破產(chǎn)法禁止對(duì)債權(quán)人個(gè)別清償?shù)囊?guī)定，必然導(dǎo)致項(xiàng)目停工，將會(huì)導(dǎo)致資源的極大浪費(fèi)，并有可能影響社會(huì)穩(wěn)定大局。為此，鄭州中院指導(dǎo)管理人創(chuàng)設(shè)預(yù)留共益?zhèn)Ｊ?，?shí)際施工人對(duì)重整前已支付到建設(shè)集團(tuán)賬戶內(nèi)的掛靠工程款享有不當(dāng)?shù)美颠€請(qǐng)求權(quán)，重整期間的掛靠工程款屬于共益?zhèn)鶆?wù)，以破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)隨時(shí)清償，成功解決了重整期間掛靠項(xiàng)目工程款支付問題，保障了實(shí)際施工人利益，降低了未來(lái)在建工程因不能及時(shí)支付工程款帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了在建工程平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)。此外，為了提高普通債權(quán)的清償率，設(shè)計(jì)了短期一次性清償（清償率低）和長(zhǎng)期留債清償（清償率高）兩種不同的清償方案，并賦予債權(quán)人選擇權(quán)，滿足債權(quán)人不同清償需求，最大限度保護(hù)債權(quán)人合法利益。審理期間，合議庭多次聯(lián)合省政府國(guó)資委共同召開管理人、托管組、建設(shè)集團(tuán)、法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)、審計(jì)服務(wù)團(tuán)隊(duì)、評(píng)估服務(wù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合會(huì)議，強(qiáng)化“府院企”三方聯(lián)動(dòng)，日事日結(jié)，無(wú)縫連接，及時(shí)高效解決了遇到的各種問題困難。
三、典型意義
建筑企業(yè)破產(chǎn)案件重整成功的案件較少，可借鑒經(jīng)驗(yàn)不多。建設(shè)集團(tuán)破產(chǎn)重整一案，創(chuàng)設(shè)預(yù)留共益?zhèn)Ｊ?，解決重整期間掛靠項(xiàng)目工程款支付障礙；設(shè)計(jì)不同清償方案，賦予債權(quán)人選擇權(quán)；將行政權(quán)與審判權(quán)有機(jī)結(jié)合，在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上處理了一個(gè)又一個(gè)難題，化解了19.71億元債務(wù)，保住了建設(shè)集團(tuán)的寶貴施工資質(zhì)，保障了在建運(yùn)行的13個(gè)工程項(xiàng)目中涉及的建設(shè)、勞務(wù)、設(shè)計(jì)、材料供應(yīng)、設(shè)備租賃等方面的近600家企業(yè)、2000余名農(nóng)民工和1700余名購(gòu)房者的利益，實(shí)現(xiàn)了政治效果、法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一，為建筑企業(yè)重整提供了可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。
案例二
河南新飛電器有限公司等三家企業(yè)
合并重整案
案例特點(diǎn)：出售式重整成功，保住民族品牌；維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈完整，助力企業(yè)快速?gòu)?fù)蘇
一、 基本案情
河南新飛電器有限公司、河南新飛家電有限公司以及河南新飛制冷器具有限公司（以下合稱新飛公司）是全國(guó)家電行業(yè)的知名企業(yè)，曾位列中國(guó)工業(yè)企業(yè)500強(qiáng)，市場(chǎng)占有率曾高達(dá)20%。隨著家電行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，新飛公司未能順應(yīng)市場(chǎng)需求，陷入經(jīng)營(yíng)困境。2017年10月底，新飛公司向河南省新鄉(xiāng)市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱新鄉(xiāng)中院）提出破產(chǎn)重整申請(qǐng)，新鄉(xiāng)中院于2017年11月9日裁定受理。
二、 審理情況
鑒于新飛公司重整社會(huì)關(guān)注度高，影響重大，新鄉(xiāng)中院組成五人合議庭進(jìn)行審理。審理中經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，新飛公司已持續(xù)經(jīng)營(yíng)33年，三家企業(yè)存在法人人格高度混同的現(xiàn)象，為公平保護(hù)各方利益，降低社會(huì)矛盾發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，新鄉(xiāng)中院根據(jù)審計(jì)結(jié)果于2018年1月4日裁定合并重整。
截止審計(jì)基準(zhǔn)日，新飛公司資產(chǎn)評(píng)估值為15.4億元；截止重整計(jì)劃草案提交之日，共有887家債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，申報(bào)債權(quán)總額25.4億元。經(jīng)審查共確認(rèn)債權(quán)人799家，確認(rèn)債權(quán)金額22.4億元；待確認(rèn)債權(quán)涉及債權(quán)人39家，金額約4850.2萬(wàn)元。
針對(duì)新飛公司的上下游合作企業(yè)眾多，且該部分債權(quán)人對(duì)新飛公司依附性強(qiáng)、債權(quán)金額小的特點(diǎn)，管理人在制訂重整計(jì)劃草案時(shí)，充分考慮了小額債權(quán)人與其他債權(quán)人的利益衡平，設(shè)置小額債權(quán)組，提高清償率，該部分小額債權(quán)人的人數(shù)約400余人，占到債權(quán)人總?cè)藬?shù)的近一半，且大多數(shù)為新飛公司上下游供貨商和經(jīng)銷商，該部分債權(quán)人得到較高清償，障了新飛公司復(fù)產(chǎn)后企業(yè)供應(yīng)鏈、銷售鏈的完整，為快速?gòu)?fù)蘇打下良好基礎(chǔ)。
在通過(guò)常規(guī)方式招募重整投資人受挫后，又迅速調(diào)整重整思路，根據(jù)意向投資人的需求，創(chuàng)新運(yùn)用“在重整計(jì)劃執(zhí)行期間以股權(quán)網(wǎng)絡(luò)拍賣形式引入重整投資人”的模式，對(duì)戰(zhàn)略性核心資產(chǎn)進(jìn)行重整，對(duì)其他低效資產(chǎn)剝離清算。經(jīng)廣泛溝通，該方案得到了債權(quán)人的理解和支持，第二次債權(quán)人會(huì)議高票通過(guò)了重整計(jì)劃草案。2018年5月21日，新鄉(xiāng)中院依法裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃并終止重整程序。重整計(jì)劃執(zhí)行期間，2018年6月28日，安徽康佳電器科技有限公司通過(guò)公開競(jìng)拍的方式被確認(rèn)為投資人。2018年8月28日，新飛公司正式復(fù)工；2019年2月21日，新飛公司重整計(jì)劃執(zhí)行完畢。
三、 典型意義
該案中，新鄉(xiāng)中院一方面積極發(fā)揮破產(chǎn)審判職能，進(jìn)一步設(shè)立并完善投資人招募機(jī)制，明確雙核心評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)—即將“是否維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈完整”、“是否做強(qiáng)、做大品牌”作為招募的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，既有效保證了民族品牌的延續(xù)與發(fā)展，又確保了上下游近千家供應(yīng)商、銷售商的生存與穩(wěn)定。另一方面，重視重整計(jì)劃的設(shè)計(jì)和執(zhí)行，確保企業(yè)重整后能夠?qū)崿F(xiàn)良好發(fā)展，通過(guò)與管理人及新飛公司成立聯(lián)合工作專班，逐一解決了企業(yè)信用修復(fù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、職工就業(yè)等難題，為新飛公司的后續(xù)發(fā)展積極排憂解難。新飛公司重整以來(lái)，通過(guò)打造“除菌科技”產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力，大家電帶動(dòng)小家電完善產(chǎn)品鏈、“內(nèi)銷+外銷+代工”多點(diǎn)布局等發(fā)展戰(zhàn)略，迅速實(shí)現(xiàn)盈利并且發(fā)展勢(shì)頭良好，2020年公司銷售收入26.75億元，同比增長(zhǎng)21%；利稅1120萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)40%。
案例三
蓮花健康產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司破產(chǎn)重整案
案例特點(diǎn)：高效審結(jié)上市公司重整案件，最大限度維護(hù)債權(quán)人和數(shù)萬(wàn)名投資者權(quán)益
一、基本案情
蓮花健康產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱蓮花健康）成立于1998年，并于同年在上海證券交易所掛牌上市，主營(yíng)業(yè)務(wù)為味精和雞精等調(diào)味品、復(fù)合肥系列、植物蛋白系列和小麥面粉系列產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售。作為國(guó)內(nèi)味精生產(chǎn)商中歷史最為悠久的企業(yè)，打造了“蓮花”這一調(diào)味品行業(yè)的標(biāo)志性品牌。近年來(lái)，由于受整體經(jīng)濟(jì)下行、市場(chǎng)萎縮、融資困難等不利因素影響，蓮花健康發(fā)生嚴(yán)重的經(jīng)營(yíng)困境和債務(wù)危機(jī)。經(jīng)審計(jì)，2017年度、2018年度該公司凈利潤(rùn)均為負(fù)值。如2019年不能實(shí)現(xiàn)扭虧為盈及凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)正，公司將面臨股票暫停上市和退市的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)債權(quán)人申請(qǐng)，2019年10月15日，河南省周口市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱周口中院）裁定受理蓮花健康破產(chǎn)重整一案。
二、審理情況
經(jīng)清產(chǎn)核資及債權(quán)申報(bào)審查，蓮花健康資產(chǎn)評(píng)估總值8.95億元，負(fù)債合計(jì)20.35億元。2019年11月20日、2019年12月16日，召開第一次、第二次債權(quán)人會(huì)議及出資人組會(huì)議，分別通過(guò)了財(cái)產(chǎn)管理方案、重整計(jì)劃草案；2020年3月4日，周口中院裁定終結(jié)蓮花健康重整程序。
在案件受理前期，周口中院及時(shí)組織債權(quán)人、債務(wù)人進(jìn)行聽證，并與職工代表進(jìn)行座談，了解職工對(duì)重整的期望。在受理重整申請(qǐng)后，周口中院一是將司法重整與職工安置工作有機(jī)結(jié)合、協(xié)調(diào)推進(jìn)。函告相關(guān)法院中止訴訟、執(zhí)行程序，解除財(cái)產(chǎn)保全措施，妥善保護(hù)蓮花健康核心資產(chǎn)安全；在全面調(diào)查職工債權(quán)及基本情況的基礎(chǔ)上，清償職工債權(quán)總額8.4億余元，妥善安置7000余名職工，保障近2萬(wàn)余名職工利益，同時(shí)解決了企業(yè)冗員負(fù)擔(dān)沉重的問題；批準(zhǔn)蓮花健康在管理人的監(jiān)督下繼續(xù)營(yíng)業(yè)，有效維持企業(yè)在重整期間的正常生產(chǎn)和運(yùn)行管理，做到重整、安置、經(jīng)營(yíng)“三同步”。二是設(shè)計(jì)小額債權(quán)清償制度，在重整計(jì)劃制定過(guò)程中，根據(jù)債權(quán)人結(jié)構(gòu)及特點(diǎn)，有針對(duì)性地設(shè)計(jì)了小額債權(quán)清償安排，保護(hù)了廣大債權(quán)人的合法權(quán)益。三是引入資產(chǎn)管理公司、地方政府投資平臺(tái)公司參與重整，通過(guò)資本金轉(zhuǎn)增股本引入重整投資人，對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債、股權(quán)及經(jīng)營(yíng)進(jìn)行一攬子安排，為公司注入流動(dòng)性資金并幫助公司全面恢復(fù)主營(yíng)業(yè)務(wù)，提升可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
三、典型意義
該案是人民法院發(fā)揮破產(chǎn)重整制度價(jià)值，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航的典型案例。蓮花健康作為上市企業(yè)，在深陷債務(wù)危機(jī)、經(jīng)營(yíng)困境及歷史冗員負(fù)擔(dān)沉重等多重困境下進(jìn)入破產(chǎn)重整程序，受到最高法院、省法院的高度重視和省、市政府的大力支持，從裁定受理到重整計(jì)劃草案通過(guò)僅用時(shí)2個(gè)月，重整計(jì)劃執(zhí)行完畢僅用時(shí)不到3個(gè)月，最大程度減少了蓮花健康存在的暫停上市、退市風(fēng)險(xiǎn)，保障了債權(quán)人合法權(quán)益，近10萬(wàn)余名股東的權(quán)益得到保障，維系了蓮花健康上市公司主體地位，為地方改革發(fā)展穩(wěn)定提供了司法保障。2020年，蓮花健康徹底扭虧為盈，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約16.5億元，凈利潤(rùn)7400萬(wàn)元，稅收5036萬(wàn)元，出口創(chuàng)匯2669萬(wàn)美元，企業(yè)全面步入良性發(fā)展軌道。
案例四
新伍中洛陽(yáng)置業(yè)有限公司破產(chǎn)重整案
案例特點(diǎn)：靈活設(shè)計(jì)重整計(jì)劃草案，引導(dǎo)債權(quán)人作出理性選擇，促成企業(yè)重整成功
一、基本案情
新伍中洛陽(yáng)置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱新伍中公司）系中外合資房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，開發(fā)了“臺(tái)北國(guó)際”商住項(xiàng)目，項(xiàng)目占地面積約40畝，規(guī)劃建筑面積約9.5萬(wàn)平方米，共8幢。進(jìn)入破產(chǎn)程序前，已完工建筑面積約4.5萬(wàn)平方米。建設(shè)過(guò)程中，由于后續(xù)建設(shè)資金不足，于2014年春節(jié)前停工爛尾。項(xiàng)目停工后，業(yè)主、施工單位、職工等各方債權(quán)人經(jīng)常到當(dāng)?shù)卣旁L，對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)穩(wěn)定造成很大壓力。經(jīng)債權(quán)人申請(qǐng)，河南省洛陽(yáng)市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱洛陽(yáng)中院）于2018年6月30日依法裁定受理新伍中公司重整一案。
二、審理情況
洛陽(yáng)中院受理該案后，指導(dǎo)管理人依法開展對(duì)債務(wù)人的接管、財(cái)產(chǎn)狀況調(diào)查、接受債權(quán)申報(bào)并進(jìn)行審查、委托審計(jì)評(píng)估、代表債務(wù)人參加訴訟等各項(xiàng)工作。經(jīng)評(píng)估，新伍中公司資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值8459.32萬(wàn)元。共有79家債權(quán)人進(jìn)行了債權(quán)申報(bào)，申報(bào)債權(quán)金額2.93億元。法院裁定確認(rèn)債權(quán)32家，確認(rèn)債權(quán)金額9238.01萬(wàn)元。
在項(xiàng)目本身利潤(rùn)空間有限的客觀實(shí)際情況下，如何招募到投資人，以及選擇怎樣的重整方式使重整計(jì)劃得到大多數(shù)債權(quán)人的認(rèn)可，是能否重整成功的關(guān)鍵。但由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性，投資人不僅要提供償債資金，還需提供樓盤復(fù)工續(xù)建資金，加之受當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下滑以及房地產(chǎn)市場(chǎng)低迷的影響，意向投資人能夠拿出的償債資金有限。期間雖出現(xiàn)幾家意向投資人，但經(jīng)多方協(xié)調(diào)和近四十輪的磋商談判，意向投資人的方案仍沒有獲得大多數(shù)債權(quán)人的支持?！?/p>
合議庭與管理人經(jīng)過(guò)深入分析后認(rèn)為，債權(quán)人之所以不接受意向投資人提出的償債方案，主要是對(duì)于企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值缺乏客觀判斷，對(duì)于償債率的預(yù)期不符合實(shí)際。如果經(jīng)過(guò)市場(chǎng)公開競(jìng)價(jià)，則能使債權(quán)人認(rèn)清現(xiàn)實(shí)從而作出理性選擇。為此，管理人在合議庭的指導(dǎo)下制定了A、B兩個(gè)版本的重整計(jì)劃草案提交債權(quán)人會(huì)議表決。兩方案均采用拍賣破產(chǎn)企業(yè)股權(quán)的方式，區(qū)別在于當(dāng)拍賣價(jià)款降至破產(chǎn)清算條件下的資產(chǎn)對(duì)價(jià)仍然無(wú)人競(jìng)買時(shí)，按照A方案將不再拍賣，由意向投資人按照不低于清算條件下的對(duì)價(jià)接盤復(fù)建，以建成的房屋抵債；按照B方案將轉(zhuǎn)入清算程序，將拍賣股權(quán)轉(zhuǎn)為拍賣資產(chǎn)，以拍賣所得清償債權(quán)，兩個(gè)方案的利弊也均在計(jì)劃草案中作了客觀說(shuō)明。最終A方案獲得了絕大多數(shù)債權(quán)人的同意。重整計(jì)劃批準(zhǔn)通過(guò)后，管理人按照重整計(jì)劃確定了投資人，目前項(xiàng)目已經(jīng)順利復(fù)工。新伍中公司爛尾項(xiàng)目終于得到盤活，實(shí)現(xiàn)了政府、購(gòu)房者、金融機(jī)構(gòu)、普通債權(quán)人各方利益的最大化。
三、典型意義
該案是人民法院通過(guò)破產(chǎn)重整挽救房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，盤活爛尾項(xiàng)目的典型案例。房地產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)重整涉及購(gòu)房戶、施工單位、農(nóng)民工、抵押權(quán)人等多方利益，以及債權(quán)性質(zhì)認(rèn)定、房屋權(quán)屬認(rèn)定、清償順位確定等具體法律問題，與民生保障、社會(huì)穩(wěn)定、城市建設(shè)等緊密相關(guān)，是對(duì)人民法院發(fā)揮破產(chǎn)審判職能服務(wù)大局能力的充分檢驗(yàn)。
該案中有三點(diǎn)做法為房地產(chǎn)企業(yè)重整提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。一是在面臨項(xiàng)目利潤(rùn)空間有限、投資人報(bào)價(jià)不高與債權(quán)人對(duì)企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值和清償率預(yù)期過(guò)高、不接受投資人投資方案的突出矛盾時(shí)，為避免重整失敗轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算，洛陽(yáng)中院堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向，充分尊重當(dāng)事人意思自治，以公開拍賣股權(quán)為基礎(chǔ)，創(chuàng)新性設(shè)計(jì)兩套重整計(jì)劃草案提交債權(quán)人會(huì)議表決，使債權(quán)人自己做出了理性選擇。二是對(duì)于消費(fèi)者購(gòu)房人的認(rèn)定，根據(jù)是否繳足或繳納大部分房款、是否已辦理按揭貸款、是否網(wǎng)簽等綜合考慮認(rèn)定，將已繳足全部或大部分房款并辦理按揭和網(wǎng)簽手續(xù)的認(rèn)定為消費(fèi)者購(gòu)房人；對(duì)于其余僅交付了定金或者預(yù)付款的購(gòu)房人解除合同，購(gòu)房款按照債權(quán)清償，不再交付房屋。三是妥善解決破產(chǎn)重整中購(gòu)房人按揭合同的銜接問題。項(xiàng)目爛尾后因停止還貸多名業(yè)主被銀行訴至法院，要求歸還貸款本息。購(gòu)房人在重整過(guò)程中多次反映房屋遲遲不能交付，財(cái)產(chǎn)還被執(zhí)行還貸，嚴(yán)重影響生活。為了妥善解決業(yè)主面臨的問題，兼顧保護(hù)銀行的合法權(quán)益，同時(shí)盡可能減少破產(chǎn)企業(yè)債務(wù)負(fù)擔(dān)，達(dá)到三方利益的平衡，法院、政府、管理人多次與雙方進(jìn)行溝通，最終達(dá)成了解決方案，在重整投資人復(fù)工后，業(yè)主將停供欠款向銀行付清并恢復(fù)還貸，同時(shí)約定交房日期，使業(yè)主對(duì)于房屋交付充滿信心。新伍中公司重整成功，使廣大購(gòu)房人權(quán)益得到保障，職工及稅款債權(quán)得到全額清償，金融機(jī)構(gòu)債權(quán)采取以房抵債方式得到全額清償，普通債權(quán)也得到比破產(chǎn)清算更高比例的清償。起到了促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定的積極作用，為營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境做出了積極貢獻(xiàn)。
案例五
河南瑞邦置業(yè)集團(tuán)有限公司破產(chǎn)重整案
案例特點(diǎn)：以預(yù)重整方式挽救房地產(chǎn)企業(yè)，探出“問題樓盤”處置新路徑
一、基本案情
河南瑞邦置業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱瑞邦公司）成立于2006年12月26日，注冊(cè)資本3500萬(wàn)元，主要經(jīng)營(yíng)范圍為房地產(chǎn)開發(fā)、商品房銷售、房屋租賃。2015年起，瑞邦公司因資金短缺，導(dǎo)致開發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目“瑞邦·芙蓉苑”停工，引發(fā)大量訴訟，被平頂山市湛河區(qū)人民政府納入“問題樓盤”處置化解范圍。根據(jù)當(dāng)?shù)攸h委政法委的工作部署，平頂山中院主動(dòng)對(duì)接問題樓盤責(zé)任單位，依法甄別研判，于2019年11月啟動(dòng)預(yù)重整程序，嘗試通過(guò)庭外重組與庭內(nèi)重整的有機(jī)結(jié)合挽救企業(yè)。2020年3月26日，債權(quán)人正式向河南省平頂山市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱平頂山中院）提出對(duì)瑞邦公司的重整申請(qǐng)，平頂山中院于2020年4月7日裁定受理。
二、審理情況
2019年11月，平頂山中院著手研究如何更好更快挽救企業(yè)，合議庭走訪調(diào)研所涉問題樓盤狀況，以座談會(huì)、聽證會(huì)等方式積極征求行業(yè)專家、政府專班、債權(quán)人等各方意見。經(jīng)審查，瑞邦公司資產(chǎn)預(yù)估值1588余萬(wàn)元，無(wú)異議債權(quán)7337余萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)462%。在摸清企業(yè)情況的基礎(chǔ)上適用預(yù)重整制度，邀請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提前介入，法院進(jìn)行全程業(yè)務(wù)指導(dǎo)。在預(yù)重整期間，合議庭一方面主動(dòng)加強(qiáng)與政府各部門的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，按照市問題樓盤處置化解的相關(guān)政策對(duì)“瑞邦?芙蓉苑”綜合樓項(xiàng)目予以幫扶和支持；另一方面指導(dǎo)瑞邦公司以調(diào)查問卷等方式征求債權(quán)人對(duì)瑞邦公司重整的相關(guān)意見，并與六位意向投資人進(jìn)行了投資談判，在進(jìn)入重整程序前即與投資方形成了投資及利潤(rùn)分配的初步方案。
2020年8月26日，瑞邦公司召開第三次債權(quán)人會(huì)議，各債權(quán)人組均高票通過(guò)了重整計(jì)劃草案。8月31日，平頂山中院裁定批準(zhǔn)瑞邦公司重整計(jì)劃，終止瑞邦公司重整程序。
三、典型意義
該案系通過(guò)破產(chǎn)程序成功盤活“問題樓盤”的典型案例。為避免企業(yè)陷入“程序空轉(zhuǎn)”或“二次破產(chǎn)”，有效提高破產(chǎn)審判效率，平頂山中院探索設(shè)計(jì)了由政府主導(dǎo)進(jìn)行程序外預(yù)重整的機(jī)制。一是規(guī)范預(yù)重整啟動(dòng)程序，經(jīng)債務(wù)人同意并獲得政府、主管部門等支持，由轄區(qū)政府出具明確破產(chǎn)預(yù)重整相關(guān)事宜的會(huì)議紀(jì)要；二是期間工作以“聯(lián)席會(huì)議”形式進(jìn)行，法院、轄區(qū)政府、政府工作專班、問題樓盤辦、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)共同組織召開問題樓盤處置化解聯(lián)席會(huì)議，就重整價(jià)值識(shí)別、戰(zhàn)投招募、工程續(xù)建等工作進(jìn)行籌劃，并協(xié)調(diào)一致行動(dòng)；三是預(yù)重整期間，邀請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)提前參與，法院側(cè)重于進(jìn)行全程業(yè)務(wù)指導(dǎo)，最終形成預(yù)重整工作報(bào)告，報(bào)法院審查批準(zhǔn)并依法裁定是否受理重整申請(qǐng)。通過(guò)上述機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了庭外重組與庭內(nèi)重整的有序銜接。該案自立案受理至重整成功用時(shí)僅145天，債權(quán)清償率高達(dá)76.65%，化解債務(wù)7337.25萬(wàn)元，化解執(zhí)行案件17件，盤活土地3.3畝。截至目前，投資協(xié)議、施工合同均已正式簽訂，新的施工方已經(jīng)進(jìn)場(chǎng)完畢。該案既有效盤活了企業(yè)資產(chǎn)，較好保障了購(gòu)房人等各債權(quán)人的合法權(quán)益，又有效化解了企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)矛盾糾紛，體現(xiàn)了法院服務(wù)社會(huì)發(fā)展大局、踐行司法為民的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。在當(dāng)前“問題樓盤”處置化解全力攻堅(jiān)階段，具有示范意義。
案例六
新鄉(xiāng)市黃河精細(xì)化工有限公司庭外重組案
案例特點(diǎn)：向前延伸司法職能，庭外重組實(shí)現(xiàn)債權(quán)100%清償
一、基本案情
新鄉(xiāng)市黃河精細(xì)化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱黃河化工）是我國(guó)最大的氟化鹽生產(chǎn)企業(yè)，生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品等級(jí)均居全國(guó)領(lǐng)先地位，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率達(dá)70%，其主導(dǎo)產(chǎn)品“氟化鉀”銷往全球，年產(chǎn)值達(dá)10億多元，每年利稅近4000萬(wàn)。但因新廠區(qū)投資過(guò)大、疫情影響導(dǎo)致出口遲緩等原因，黃河化工資金鏈斷裂，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷入困境。在憑借自身力量難以脫困的情況下，黃河化工于2020年9月9日向河南省原陽(yáng)縣人民法院（以下簡(jiǎn)稱原陽(yáng)縣法院）申請(qǐng)破產(chǎn)重整。
二、審理情況
化工企業(yè)具有生產(chǎn)設(shè)備易腐蝕、生產(chǎn)資質(zhì)難恢復(fù)等特點(diǎn)，一旦長(zhǎng)期停產(chǎn)，將導(dǎo)致企業(yè)價(jià)值大幅降低，進(jìn)而不可逆轉(zhuǎn)地進(jìn)入破產(chǎn)狀態(tài)，重整時(shí)限十分緊迫。為最大限度地保護(hù)企業(yè)的營(yíng)運(yùn)價(jià)值，迅速實(shí)現(xiàn)企業(yè)破繭重生，原陽(yáng)縣法院在河南省新鄉(xiāng)市中級(jí)人民法院的指導(dǎo)下形成了“大膽適用庭外重組、必要時(shí)轉(zhuǎn)入正式重整程序”的方案，并采用恢復(fù)生產(chǎn)、資產(chǎn)管理、公司治理、債轉(zhuǎn)股重組“四同步”的工作舉措，加快庭外重組步伐，使得企業(yè)迅速擺脫困境，步入良性運(yùn)營(yíng)的軌道。
一是同步“疏通”供應(yīng)鏈條，迅速恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，及時(shí)實(shí)現(xiàn)保值止損。在推進(jìn)庭外重組過(guò)程中，黃河化工因缺少資金無(wú)法購(gòu)進(jìn)原材料，生產(chǎn)陷入停頓。原陽(yáng)縣法院積極協(xié)調(diào)預(yù)重整管理人邀請(qǐng)上游供應(yīng)商到公司實(shí)地考察，并協(xié)調(diào)引進(jìn)擔(dān)保單位，迅速達(dá)成繼續(xù)供貨協(xié)議，供應(yīng)商通過(guò)賒欠方式繼續(xù)提供原材料，黃河化工僅在停產(chǎn)一周后，便迅速恢復(fù)生產(chǎn)。二是同步推薦“好管家”，迅速摸清“家底”，打好重組堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。黃河化工申請(qǐng)破產(chǎn)重整的當(dāng)日，原陽(yáng)縣法院便向企業(yè)推薦了四家具有一級(jí)管理人資格的中介機(jī)構(gòu)，以便整體統(tǒng)籌推進(jìn)庭外重組工作，經(jīng)企業(yè)同債權(quán)人商議，當(dāng)天確定了中介機(jī)構(gòu)。9月20日完成審計(jì)工作，并在兩個(gè)月內(nèi)完成了資產(chǎn)評(píng)估、重組調(diào)查等工作，規(guī)范了資金管理、成本控制、人員管理和企業(yè)對(duì)外協(xié)議范本等事項(xiàng)，為順利重組打好了基礎(chǔ)。三是同步推進(jìn)公司內(nèi)部治理，迅速組建專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，確保規(guī)范經(jīng)營(yíng)。黃河化工是一家由夫妻股東組建而成的家族企業(yè)，內(nèi)部治理能力欠佳，原陽(yáng)縣法院建議通過(guò)讓意向投資人提前介入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的方式規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理。經(jīng)過(guò)法院的積極協(xié)調(diào)，確定由最大債權(quán)人組建專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，臨時(shí)接管黃河化工的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。這一舉措一方面規(guī)范了內(nèi)部治理，提升了公司經(jīng)營(yíng)管理水平；另一方面讓投資人充分了解了公司前景，堅(jiān)定了投資信心，為實(shí)現(xiàn)“債轉(zhuǎn)股”重組打下良好基礎(chǔ)。四是同步推進(jìn)“債轉(zhuǎn)股”重組，平衡各方利益，取得員工就業(yè)及債權(quán)實(shí)現(xiàn)的雙保障。原陽(yáng)縣法院在考察重整程序中“債轉(zhuǎn)股”的程序和做法后，大膽提出庭外重組程序亦可采用“債轉(zhuǎn)股”的方式實(shí)現(xiàn)債權(quán)清償，指導(dǎo)黃河化工與主要債權(quán)人進(jìn)行協(xié)調(diào)談判，并于2020年10月23日達(dá)成了重組協(xié)議及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。原陽(yáng)縣法院還積極地向其他債權(quán)人釋法說(shuō)理，并引進(jìn)投資者注入資金近2000萬(wàn)元用于償還小額債權(quán)，確保了重組過(guò)程的穩(wěn)定有序。
2020年11月13日，黃河化工的重組各方辦理了工商變更手續(xù)，至此，該案的庭外重組程序圓滿完成。
三、典型意義
當(dāng)前我國(guó)還沒有立法建立預(yù)重整制度，最高法院2019年《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》提出探索庭外重組與庭內(nèi)重整的銜接，為該案審理提供了政策指引。原陽(yáng)縣法院對(duì)預(yù)重整中法院的角色定位、管理人的選任和職權(quán)、程序如何推進(jìn)以及引進(jìn)投資人等展開實(shí)踐探索，采取法院引導(dǎo)，企業(yè)自主管理，結(jié)合“債轉(zhuǎn)股”手段迅速重組成功，債權(quán)清償率達(dá)到100%，黃河化工無(wú)需再進(jìn)入破產(chǎn)重整程序，極大地降低了破產(chǎn)成本，同時(shí)很好地維護(hù)了企業(yè)商譽(yù)。該案為如何發(fā)揮預(yù)重整制度功能挽救困境企業(yè)提供了良好的實(shí)踐樣本，為我國(guó)破產(chǎn)法律制度完善提供了有益參考。
案例七
河南金地寶生態(tài)肥業(yè)有限公司
南樂縣金地寶種植專業(yè)合作社
破產(chǎn)清算轉(zhuǎn)和解案
案例特點(diǎn)：“執(zhí)轉(zhuǎn)破”案件成功和解，實(shí)現(xiàn)債權(quán)人與企業(yè)雙贏效果
一、基本案情
河南金地寶生態(tài)肥業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱金地寶公司）成立于2010年1月27日，主要經(jīng)營(yíng)各種肥料研發(fā)生產(chǎn)銷售。南樂縣金地寶種植專業(yè)合作社（以下簡(jiǎn)稱合作社）成立于2014年5月14日，主要經(jīng)營(yíng)農(nóng)副產(chǎn)品種植銷售。2016年，上述兩家公司因經(jīng)營(yíng)不善等原因形成101件案件進(jìn)入執(zhí)行程序，案件標(biāo)的高達(dá)2100余萬(wàn)元，兩家公司明顯資不抵債，執(zhí)行程序陷入僵局。2018年8月8日債權(quán)人申請(qǐng)將執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查。2019年1月23日，河南省濮陽(yáng)市中級(jí)人民法院裁定受理金地寶公司破產(chǎn)清算案及合作社破產(chǎn)清算案，并于2019年2月11日指定兩案由南樂縣人民法院（以下簡(jiǎn)稱南樂縣法院）審理。
二、審理情況
南樂縣法院在審理中發(fā)現(xiàn)，合作社沒有獨(dú)立的企業(yè)資產(chǎn)、辦公場(chǎng)所、工作人員等，由金地寶公司實(shí)際控制，與金地寶公司構(gòu)成人格混同， 2019年6月16日，法院裁定將合作社破產(chǎn)清算案件并入金地寶公司破產(chǎn)清算案件一同審理。經(jīng)清產(chǎn)核資，金地寶公司名下財(cái)產(chǎn)僅余廠區(qū)內(nèi)的房屋，評(píng)估價(jià)值為967.8萬(wàn)元，清算模式下快速變現(xiàn)價(jià)值為774.27萬(wàn)元。經(jīng)債權(quán)申報(bào)審查，共確認(rèn)金地寶公司債權(quán)人34家，金額3788.3萬(wàn)元；確認(rèn)合作社債權(quán)人83家，金額82.5萬(wàn)元。資產(chǎn)負(fù)債率高達(dá)400%。審理期間，債務(wù)人和部分債權(quán)人均表達(dá)了破產(chǎn)和解的意愿，法院和管理人了解到山東某公司為金地寶公司上游企業(yè)，曾為金地寶公司供應(yīng)化肥生產(chǎn)原材料，有良好的合作基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)法院、管理人與該企業(yè)協(xié)商談判，該企業(yè)愿意向金地寶公司提供生產(chǎn)設(shè)備并以先發(fā)貨后付款的形式提供原材料，幫助金地寶公司恢復(fù)生產(chǎn)。計(jì)劃復(fù)工經(jīng)營(yíng)后優(yōu)先償還工人工資，其余債務(wù)按照比例逐年償還。管理人向各方債權(quán)人特別是大額債權(quán)人分頭解釋，講明和解、清算的不同法律后果，經(jīng)過(guò)充分溝通協(xié)調(diào)，2019年7月10日召開第二次債權(quán)人會(huì)議，99.1%的無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)人（占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)額99.47%）表決同意，通過(guò)了和解協(xié)議草案，2019年7月26日，法院依法裁定認(rèn)可和解協(xié)議并終止破產(chǎn)和解程序。
三、典型意義
該案是通過(guò)“執(zhí)轉(zhuǎn)破”機(jī)制有效化解執(zhí)行積案的典型案例。通過(guò)“執(zhí)轉(zhuǎn)破”工作機(jī)制，直接消化執(zhí)行積案101件，保證了全體債權(quán)人公平受償；該案還是破產(chǎn)清算轉(zhuǎn)和解、幫助企業(yè)脫困的典型案例。和解方案充分尊重各方當(dāng)事人的意思自治，得到絕大多數(shù)債權(quán)人的同意；同時(shí)法院積極協(xié)調(diào)引入其他企業(yè)投資，提高債權(quán)清償率，使企業(yè)獲得重生，依法維護(hù)了各類市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。該案對(duì)于批量化解執(zhí)行案件、健全市場(chǎng)主體救治和退出機(jī)制的積極意義。
案例八
焦作市全星鈣業(yè)有限責(zé)任公司
破產(chǎn)重整轉(zhuǎn)和解案
案例特點(diǎn)：靈活運(yùn)用破產(chǎn)和解制度解紛救危，服務(wù)“六穩(wěn)”“六保”中心工作
一、基本案情
焦作市全星鈣業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱全星鈣業(yè)）成立于2010年，注冊(cè)資本6000萬(wàn)元。主要生產(chǎn)銷售碳酸鈣、氧化鈣、輕質(zhì)碳酸鈣、氫氧化鈣；銷售建筑材料。它是在嚴(yán)格環(huán)保治理的大環(huán)境下，焦作市同類企業(yè)中極少數(shù)獲得壞境評(píng)估合格的企業(yè)之一，有著廣闊的市場(chǎng)前景和利潤(rùn)空間。但因資金不足、經(jīng)營(yíng)管理等原因造成企業(yè)虧損嚴(yán)重、負(fù)債高企，企業(yè)控制權(quán)在原實(shí)際控制人、數(shù)個(gè)大額債權(quán)人之間多次轉(zhuǎn)移，仍未擺脫經(jīng)營(yíng)困境。2019年8月20日，部分小額債權(quán)人向人民法院申請(qǐng)對(duì)全星鈣業(yè)破產(chǎn)重整，河南省焦作市修武縣人民法院（以下簡(jiǎn)稱修武縣法院）于2019年9月2日裁定受理。
二、審理情況
根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，全星鈣業(yè)資產(chǎn)價(jià)值5288.69萬(wàn)元。共有68名債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，申報(bào)債權(quán)19121萬(wàn)元，管理人審查核實(shí)后均予以確認(rèn)。審理過(guò)程中，審理法院發(fā)現(xiàn)各利益相關(guān)方因利益沖突矛盾尖銳，為取得自身利益各行其是，為審理案件帶來(lái)巨大障礙。企業(yè)由個(gè)別大額債權(quán)人租賃經(jīng)營(yíng)，企業(yè)租賃方以各種理由拒不向管理人移交企業(yè)財(cái)產(chǎn)、賬冊(cè)、印章等，也不同意管理人進(jìn)廠清產(chǎn)核資。同時(shí)部分小額債權(quán)人認(rèn)為租賃方有向廠外倒運(yùn)企業(yè)資產(chǎn)的嫌疑，封堵了企業(yè)大門。部分債權(quán)人到省、市有關(guān)部門多次信訪。修武縣法院為化解矛盾、順利推進(jìn)程序，組成了院長(zhǎng)牽頭的工作專班，多次對(duì)債權(quán)人分類摸查，找準(zhǔn)矛盾切入點(diǎn)，分批次組織債務(wù)人、債權(quán)人、租賃人召開聽證會(huì)，聽取各方意見，詳盡解答不同債權(quán)人關(guān)心的問題，推動(dòng)絕大部分債權(quán)人打開心結(jié)，使得債權(quán)人對(duì)債務(wù)人初步達(dá)成了諒解意向，為下一步企業(yè)重整成功奠定了良好的基礎(chǔ)。但由于新冠肺炎疫情突發(fā)，意向投資人無(wú)法現(xiàn)場(chǎng)考察，資金遲遲不能到位，破產(chǎn)程序就此停滯，債權(quán)人紛紛要求破產(chǎn)清算。但破產(chǎn)清算不僅將使企業(yè)徹底退出市場(chǎng)，還將導(dǎo)致債權(quán)清償率大幅下降。為此，修武縣法院將多元化解矛盾糾紛模式運(yùn)用到破產(chǎn)案件中來(lái)，努力促進(jìn)債權(quán)人與債務(wù)人和解。經(jīng)過(guò)多次組織聽證會(huì)，邀請(qǐng)經(jīng)濟(jì)學(xué)專家論證講解，現(xiàn)場(chǎng)模擬計(jì)算破產(chǎn)清算與破產(chǎn)和解債權(quán)實(shí)現(xiàn)的預(yù)期結(jié)果，最終成功引導(dǎo)債務(wù)人、債權(quán)人達(dá)成和解。2020年10月26日修武縣人民法院裁定認(rèn)可和解協(xié)議、終止和解程序。
該案破產(chǎn)和解程序終結(jié)后，隨著疫情好轉(zhuǎn)和經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，修武縣法院指導(dǎo)管理人主動(dòng)與意向投資人再次溝通，邀請(qǐng)前來(lái)考察現(xiàn)場(chǎng)，成功引入某實(shí)力雄厚的企業(yè)投資，并為企業(yè)配備了專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)和管理團(tuán)隊(duì)。
三、典型意義
該案是破產(chǎn)重整轉(zhuǎn)和解的成功案例。在案件因疫情影響及案情復(fù)雜造成重整期限超期的情況下，審理法院沒有按照常規(guī)轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算程序，而是根據(jù)實(shí)際創(chuàng)新適用破產(chǎn)法的法律精神及民事活動(dòng)中的自愿、公平原則，靈活運(yùn)用和解程序化解了各利益相關(guān)方積累多年的尖銳矛盾，挽救了一個(gè)有著良好發(fā)展前景的企業(yè)，化解了60余位債權(quán)人的1.9億元債務(wù)，根據(jù)和解協(xié)議，實(shí)際清償金額達(dá)到1.6億元，清償比例84%，比模擬破產(chǎn)清算的清償比例約提高了5倍多。該案有力保障了債權(quán)人利益，緩和了各方尖銳矛盾，維系了128名職工的主要生活來(lái)源，為保全市場(chǎng)主體，保障職工就業(yè)、基本民生和社會(huì)穩(wěn)定貢獻(xiàn)了積極力量。
案例九
平頂山煤礦機(jī)械有限責(zé)任公司破產(chǎn)清算案
案例特點(diǎn)：府院聯(lián)動(dòng)妥善安置職工，推動(dòng)國(guó)有“僵尸企業(yè)”依法有序出清
一、基本案情
平頂山煤礦機(jī)械有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱平煤機(jī)）始建于1968年，注冊(cè)資金5000萬(wàn)元，是中國(guó)煤礦機(jī)械500強(qiáng)企業(yè)，其主營(yíng)產(chǎn)品煤礦專用液壓支架多年來(lái)在國(guó)內(nèi)處于領(lǐng)先水平。2012年以來(lái)，由于煤炭行業(yè)持續(xù)低迷，主營(yíng)業(yè)務(wù)逐年萎縮，企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)巨額虧損，嚴(yán)重資不抵債，2016年平煤機(jī)被河南省國(guó)資委列為首批需要處置的省屬國(guó)有“僵尸企業(yè)”。2017年10月11日，部分債權(quán)人向河南省平頂山市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱平頂山中院） 提出對(duì)平煤機(jī)的破產(chǎn)清算申請(qǐng)，平頂山中院于2017年10月27日裁定受理。
二、審理情況
經(jīng)審計(jì)評(píng)估，平煤機(jī)總資產(chǎn)15.42億元，總負(fù)債36.88億元，負(fù)債率239.17%。2018年12月25日，平頂山中院宣告平煤機(jī)破產(chǎn)。2019年4月26日，債務(wù)人現(xiàn)有破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配完畢，根據(jù)管理人的申請(qǐng)，平頂山中院裁定終結(jié)平煤機(jī)破產(chǎn)程序。
為最大限度保護(hù)職工等債權(quán)人的合法權(quán)益，保持社會(huì)和諧穩(wěn)定，平頂山中院深入貫徹破產(chǎn)案件府院聯(lián)動(dòng)機(jī)制，一是積極協(xié)調(diào)省政府國(guó)資委、平頂山市政府及相關(guān)部門，多次召開聯(lián)席工作會(huì)議，順利解決了近2000名職工檔案缺失影響職工退休手續(xù)、工傷待遇和特殊工種認(rèn)定的問題，共依法保障職工債權(quán)2億余元，涉及職工1159人，職工債權(quán)清償率達(dá)到100%；二是主動(dòng)對(duì)接平煤機(jī)的股東單位河南國(guó)控集團(tuán)，由其承接原平煤機(jī)的大部分職工，根據(jù)職工意愿和訴求，自愿選擇與國(guó)控集團(tuán)下屬子公司簽訂勞動(dòng)合同，工齡連續(xù)計(jì)算，安置原平煤機(jī)職工近2000名；三是全力配合人社、財(cái)政、稅務(wù)部門，認(rèn)真完成平煤機(jī)處置后續(xù)工作和遺留問題，用足用好省政府辦公廳關(guān)于處置“僵尸企業(yè)”的有關(guān)文件精神，妥善解決了平煤機(jī)職工欠繳養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)所產(chǎn)生的巨額滯納金問題，職工合法權(quán)益得到充分保障。
三、典型意義
“僵尸企業(yè)”破產(chǎn)處置，是運(yùn)用法治手段深化國(guó)有企業(yè)改革的重要方式。2017年9月河南省政府啟動(dòng)千家“僵尸企業(yè)”處置工作，河南各級(jí)法院充分發(fā)揮破產(chǎn)審判職能，依法受理并平穩(wěn)高效審結(jié)458家被納入國(guó)有“僵尸企業(yè)”名冊(cè)的企業(yè)破產(chǎn)案件，保障了全省三年國(guó)企改革攻堅(jiān)工作如期完成。
該案是河南法院運(yùn)用破產(chǎn)手段處置“僵尸企業(yè)”的代表性案例，在破產(chǎn)企業(yè)職工安置方面取得了良好效果和經(jīng)驗(yàn)。職工安置問題是國(guó)有企業(yè)破產(chǎn)案件的重點(diǎn)和難點(diǎn)，事關(guān)民生保障和社會(huì)穩(wěn)定大局。該案是河南省首批通過(guò)破產(chǎn)方式處置的國(guó)有“僵尸企業(yè)”中體量最大的企業(yè)，涉及職工眾多且職工遺留問題矛盾尖銳，平頂山中院充分借助府院聯(lián)動(dòng)機(jī)制，靈活運(yùn)用各項(xiàng)政策，建立與債權(quán)人定期溝通制度，依法協(xié)調(diào)解決了職工檔案遺失、養(yǎng)老金補(bǔ)繳、社保欠費(fèi)滯納金核銷、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置等疑難問題，切實(shí)保障了企業(yè)職工等廣大債權(quán)人的合法權(quán)益，有效維護(hù)了社會(huì)和諧穩(wěn)定，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供了堅(jiān)實(shí)的司法保障。
案例十
豫西新華水利水電投資有限公司
破產(chǎn)清算案
案例特點(diǎn)：母公司破產(chǎn)、子公司不破產(chǎn)，破產(chǎn)不停產(chǎn)；充分實(shí)現(xiàn)對(duì)外股權(quán)投資價(jià)值，普通債權(quán)得到高比例清償
一、基本案情
豫西新華水利水電投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱豫西新華公司）是一家隸屬于中核集團(tuán)的國(guó)資企業(yè)，全資控股洛寧新華水利發(fā)電有限公司、洛寧新華禹門河發(fā)電有限公司、洛寧新華生物質(zhì)能發(fā)電有限公司和洛寧新華崇陽(yáng)發(fā)電有限公司四家公司，是中西部地區(qū)水力發(fā)電的重點(diǎn)企業(yè)。由于股東在公司重大經(jīng)營(yíng)決策上無(wú)法形成一致意見，公司經(jīng)營(yíng)陷入僵局，主要融資途徑受阻。2017年12月12日，豫西新華公司的最大債權(quán)人向河南省洛陽(yáng)市洛龍區(qū)人民法院（以下簡(jiǎn)稱洛龍區(qū)法院）提出對(duì)豫西新華公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，洛龍區(qū)法院于2017年12月25日裁定受理。
二、審理情況
2018年1月9日，管理人進(jìn)駐并接管豫西新華公司。經(jīng)審計(jì)，豫西新華公司總資產(chǎn)10.13億元，清算模式下評(píng)估價(jià)值為8億元。該案共有5家債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，經(jīng)審查確認(rèn)4家，債權(quán)總額10.76億元。2018年11月2日，洛龍區(qū)法院裁定宣告豫西新華公司破產(chǎn)。
豫西新華的主要財(cái)產(chǎn)是應(yīng)收賬款以及其全資設(shè)立的四個(gè)下屬子公司和孫公司，該四公司共擁有發(fā)電廠6座，職工近300人，破產(chǎn)前均處在持續(xù)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。通過(guò)拍賣方式處置企業(yè)財(cái)產(chǎn)預(yù)計(jì)耗時(shí)較長(zhǎng)，并且會(huì)對(duì)下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成負(fù)面影響。為提高辦案效率，維護(hù)豫西新華公司的整體資產(chǎn)價(jià)值，洛龍區(qū)法院一方面根據(jù)管理人的申請(qǐng)準(zhǔn)許豫西新華公司在破產(chǎn)期間繼續(xù)營(yíng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司、孫公司的正常管理和資源調(diào)度；另一方面結(jié)合該案最大債權(quán)人是豫西新華公司股東，熟悉企業(yè)狀況、有意接手企業(yè)資產(chǎn)的特點(diǎn)，形成了將下屬公司股權(quán)等豫西新華公司的全部資產(chǎn)整體打包，由最大債權(quán)人整體承接的方案，并根據(jù)該思路形成財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案和分配方案，兩方案得到債權(quán)人會(huì)議全票通過(guò)。2018年12月20日，洛龍區(qū)法院裁定終結(jié)豫西新華公司破產(chǎn)程序。
三、典型意義
該案采取了“母公司破產(chǎn)，子公司不破產(chǎn)；破產(chǎn)不停產(chǎn)，資產(chǎn)整體處置”的方案，從宣告破產(chǎn)到破產(chǎn)程序終結(jié)僅一個(gè)半月，不僅完成了破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置、分配，同時(shí)對(duì)職工進(jìn)行了妥善安置，職工債權(quán)實(shí)現(xiàn)100%的清償，普通債權(quán)清償率達(dá)到72.82%。該案的處理實(shí)現(xiàn)了資產(chǎn)的快速變現(xiàn)，提高了審理效率，提高了整體清償率，最大限度避免了對(duì)下屬公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不利影響。同時(shí)，該案將破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)整體打包進(jìn)行實(shí)物分配，由最大債權(quán)人整體承接的做法，為同類案件中長(zhǎng)期投資的處理提供了可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。此外，豫西新華公司系央企中核集團(tuán)的成員企業(yè)，從事電力生產(chǎn)行業(yè)，該案的處理防止了國(guó)外資本間接介入電力資源的不可控風(fēng)險(xiǎn)，有效保障了國(guó)有資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，使國(guó)家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和“處僵治困”工作要求得到良好落實(shí)。
