2021年，在黨委領(lǐng)導(dǎo)、人大監(jiān)督支持下，鄭州市兩級(jí)堅(jiān)決貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》和《河南省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》，圍繞建設(shè)一流法治化營(yíng)商環(huán)境的目標(biāo)，立足司法職能，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，積極創(chuàng)新改革，扎實(shí)推進(jìn)工作。
保護(hù)中小投資者是營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的一級(jí)指標(biāo)，由鄭州市中級(jí)人民法院牽頭，市司法局、市公安局、市金融局共同參與建設(shè)。下面我向大家介紹本年度鄭州保護(hù)中小投資者指標(biāo)建設(shè)的基本情況。
一、保護(hù)中小投資者指標(biāo)的建設(shè)內(nèi)容和總體情況
保護(hù)中小投資者指標(biāo)是考察在利益沖突情況下，少數(shù)持股者受到的保護(hù)，以及在公司治理結(jié)構(gòu)中股東行使權(quán)利的保護(hù)，司法審判中集中體現(xiàn)為證券糾紛、期貨糾紛以及與公司有關(guān)的糾紛審判和調(diào)解。國(guó)家營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)中，主要考察中小股東訴訟便利度、糾紛的多元化解和中小投資者維權(quán)救濟(jì)服務(wù)等三個(gè)二級(jí)指標(biāo)。鄭州兩級(jí)法院圍繞以上指標(biāo)謀劃和開(kāi)展工作，積極營(yíng)造鼓勵(lì)投資、保護(hù)投資的法治社會(huì)氛圍。
在2020年國(guó)家營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)和河南省營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)中，市法院牽頭的保護(hù)中小投資者指標(biāo)分別位列全國(guó)第21名，全省第一名，被國(guó)家發(fā)改委評(píng)為進(jìn)步最快的指標(biāo)。2021年5月，鄭州市在全國(guó)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)上作典型經(jīng)驗(yàn)介紹，鄭州保護(hù)中小投資者指標(biāo)建設(shè)工作受到省委、市委及上級(jí)法院的充分肯定。
二、保護(hù)中小投資者指標(biāo)的具體工作開(kāi)展
一是加強(qiáng)兩個(gè)隊(duì)伍建設(shè)。
首先，組建保護(hù)中小投資者指標(biāo)專(zhuān)班，負(fù)責(zé)保護(hù)中小投資者指標(biāo)基礎(chǔ)理論研究、制定工作規(guī)劃并落實(shí)、負(fù)責(zé)國(guó)家和省營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)的集中填報(bào)；
其次，加強(qiáng)保護(hù)中小投資者指標(biāo)審判專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍建設(shè)。鄭州市市兩級(jí)16 家法院，均設(shè)立專(zhuān)業(yè)審判庭或者合議庭，配備員額法官及司法輔助人員80余名，專(zhuān)業(yè)化審理證券糾紛、期貨糾紛及與公司有關(guān)的糾紛等案件，提高投資者利益司法保護(hù)專(zhuān)業(yè)化水平。
二是做實(shí)七項(xiàng)工作。
第一，構(gòu)建工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成保護(hù)合力。鄭州市中級(jí)人民法院聯(lián)合省證監(jiān)局、市司法局、市公安局、市金融工作局及相關(guān)行業(yè)組織，圍繞保護(hù)中小投資者相關(guān)糾紛化解、維權(quán)救濟(jì)服務(wù)、投資保護(hù)法律宣傳、投資詐騙犯罪打擊、公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)等工作，協(xié)同開(kāi)展工作，形成保護(hù)合力；
第二，普及投資保護(hù)法律，營(yíng)造法治社會(huì)氛圍。通過(guò)開(kāi)展 “5·15”投資保護(hù)日法治宣傳活動(dòng)，送法“進(jìn)社區(qū)”“進(jìn)企業(yè)”“進(jìn)投資場(chǎng)所”“進(jìn)學(xué)?！钡确伞捌哌M(jìn)”活動(dòng)，“萬(wàn)人助晚萬(wàn)企”為民辦實(shí)事等活動(dòng)，普及投資者保護(hù)法律知識(shí)，提高投資者維權(quán)意識(shí)及能力。建立典型案例發(fā)布機(jī)制，利用法院官網(wǎng)、法院公眾號(hào)、新聞發(fā)布會(huì)等形式發(fā)布保護(hù)中小投資者典型案例，發(fā)揮以案說(shuō)法、以案普法的社會(huì)效果；
第三，加強(qiáng)審判管理，確保司法保護(hù)質(zhì)效。在專(zhuān)業(yè)化審判的基礎(chǔ)上，對(duì)證券糾紛、期貨糾紛、與公司有關(guān)的糾紛等案件實(shí)行精細(xì)化管理，結(jié)合“卷宗評(píng)查、文書(shū)評(píng)查、庭審評(píng)查、發(fā)改案件評(píng)查”“四評(píng)查”工作，規(guī)范相關(guān)案件審理程序，嚴(yán)控案均用時(shí)，注重調(diào)解。2021年，兩級(jí)法院共審理證券期貨、與公司有關(guān)的糾紛、信托糾紛等涉及保護(hù)中小投資者相關(guān)案件2032件。
第四，依托智慧法院建設(shè)，提升糾紛多元化解。通過(guò)推進(jìn)網(wǎng)上立案、網(wǎng)上繳費(fèi)、網(wǎng)上開(kāi)庭、網(wǎng)上調(diào)解等工作，2021年網(wǎng)上立案率達(dá)到95%以上，網(wǎng)上繳費(fèi)率達(dá)到85%以上，網(wǎng)上開(kāi)庭和調(diào)解率達(dá)到20%以上，大幅降低了中小投資者維權(quán)成本，提高糾紛化解便利度。通過(guò)群體性證券侵權(quán)民事糾紛解決和特邀調(diào)解制度機(jī)制，與鄭州商品交易所、中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心河南調(diào)解站、省證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)就保護(hù)中小投資者糾紛多元化解聯(lián)合開(kāi)展工作。
第五，統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)，提升投資預(yù)期。針對(duì)保護(hù)中小投資者涉及的證券糾紛、期貨糾紛、與公司有關(guān)的糾紛的具體案由，制定《股東知情權(quán)糾紛裁判指引》《公司決議糾紛裁判指引》等審判指導(dǎo)性文件15個(gè)，確保法律法規(guī)精準(zhǔn)適用，提高保護(hù)投資者對(duì)法律制度的信賴預(yù)期。
第六，規(guī)范輔助調(diào)查，提升維權(quán)能力。印發(fā)《民事訴訟和執(zhí)行程序中試行律師調(diào)查令的若干意見(jiàn)》、《鄭州市中級(jí)人民法院書(shū)證提出命令意見(jiàn)》等工作文件，便利中小投資者參與訴訟，提升其舉證能力。
第七，注重專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研，提升專(zhuān)業(yè)理論水平。市法院聯(lián)合河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，定期舉辦“公司法案例閱讀會(huì)”活動(dòng)，重點(diǎn)對(duì)保護(hù)中小投資者法律適用進(jìn)行案例研究，切實(shí)提升了法律職業(yè)群體對(duì)保護(hù)中小投資者相關(guān)糾紛法律適用的理論和實(shí)踐水平。截至2021年11月份，已經(jīng)連續(xù)開(kāi)展11期，線上線下共5500 余法律專(zhuān)業(yè)人士參與。
三、未來(lái)的建設(shè)目標(biāo)
盡管鄭州在保護(hù)中小投資者指標(biāo)方面取得一些成績(jī)，但在保護(hù)投資法治社會(huì)建設(shè)、案件裁判及多元化解等方面，同國(guó)內(nèi)北京、上海、深圳、廈門(mén)等標(biāo)桿城市還存在差距。下一步我們將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，以一線標(biāo)桿城市為學(xué)習(xí)對(duì)象，以建設(shè)國(guó)內(nèi)投資保護(hù)標(biāo)桿城市為工作目標(biāo)，為營(yíng)商環(huán)境建設(shè)做出鄭州貢獻(xiàn)?。ㄌ锊?/p>
